基层法院执行立案制度改革初探

黑龙江省北安市人民法院 付长俊 韩召峰


人民法院立案庭是当事人进行诉讼活动、执行活动的第一道大门。就法院执行工作而言，大量的生效的法律文书经立案进入执行程序后，执行人员穷尽各种手段去实现债权人的利益。但长期以来，社会各界尤其是申请执行人有这样的误解：执行工作必须确保生效法律文书确定的债权得到实现。法院立案就得执行，否则就是执行难。造成执行案件因无执行能力不能执结的，让法院自身背上执行难的包袱。这与法院执行立案原有的制度有一定关系。特别是基层法院要提高案件执结率，缓解执行难的局面，必须对现有的执行立案制度进行改革。
一、 执行立案制度存在的弊端
一是基层法院人员少，案件多，标的小。负责立案的人员更少，长期以来执行立案标准并无单独的法律规定，最高人民法院《关于人民法院立案工作的暂行规定》第24条规定：执行案件的立案工作可参照本规定执行。纵观规定的整个章节，没有规定在执行立案环节工作人员必须做好哪些工作。最高人民法院《《》关于人民法院执行工作若干问题的规定》，第18条规定人民法院受理执行案件应当符合6个条件。1、法律文书已经生效；2、申请执行人是生效法律文书确定的权利或继承权利的承受人；3、在法定的期间提出申请；4、申请执行的法律文书有给付内容，且执行标的和被执行人明确；5、义务人在生效法律文书确定的期限内未履行义务；6、属于受申请的人民法院管辖。这6条内容只是规定法院在立案环节对执行立案条件进行程序上的审查，只要符合形式要件，就予立案执行。导致一些无执行能力的案件进入执行程序。导致案件执结率低。
二是立案环节对生效法律文书是否具有强制执行力审查不严。一般而言，判决的执行只适用于给付判决，确认判决及形成判决均无执行力。确认判决虽确认请求权存在，但无执行力，如法院判决合同无效或有效，就不具有执行力。这类案件经立案进入执行程序后，使案件久拖不结，法院内部庭与庭之间产生矛盾，当事人对法院执行工作有误解，产生不满情绪。
三是没有强化申请执行人的举证责任。最高人民法院《关于人民法院立案工作的暂行规定》第4条规定了人民法院对当事人提起的诉讼有依法进行审查的权利。对于大多数执行案件来说，强制执行能否取得实际效果，归根到底取决于能否找到被执行人的财产。被执行人究竟有无执行能力，申请执行人最清楚。但目前基层法院在执行立案时只是流于形式，工作人员不去强化申请执行人的举证责任，将举证材料送达给申请执行人让他们签字就可以。究竟申请执行人是否举证，举证不能所承担的后果等基本上不管。
四是执行听证程序存在混乱。案件中止，恢复执行工作，都是由执行机构内部处理，没有经过在立案阶段执行听证。按照民事诉讼法的规定。诉讼案件是否再审先由立案庭听证审查。但是目前基层法院执行案件，中止执行后重新恢复执行，占法院全部执行案件的20%以上。一般做法是只要当事人重新申请恢复执行，由原执行人员审查决定是否恢复。这样做不符合立执分离的要求。易滋生腐败现象。此项工作应在立案阶段完成。
一、 执行立案制度改革的成熟条件
一是修改后的民事诉讼法为执行立案制度改革提供了司法保障。这次新修订民事诉讼法主要是解决民事案件申诉难和执行难的问题。其中第215条规定，申请执行的期间为2年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。引起申请执行时效中断的4种事由，1、债权人申请执行，从申请执行开始中断；2、是债权人私下向债务人主张债权，要求其清偿；3、是双方私下达成和解协议；4、是债务人同意履行义务。中断事由发生后已经经过的时效期间全部作废，这一条规定为被执行人履行债务提高了充分时间，为法院缓解执行难减轻了压力，为执行立案前进行实体审查提供了法律依据。
二是财产监管制度逐步健全。过去由于财产监管制度不完善，申请执行人举证被执行人财产非常困难，被执行人转移财产无法律法规约束。现在金融部门规定个人存款实行实名制，税务机关规定二手房交易5年内交易应纳税等，都为申请执行人举证被执行人财产情况提供了有利条件。
三是国家高度重视执行工作，社会多家部门建立执行联动机制。中共中央（99）11号文件及中央政法委57号文件都是为解决执行难的问题专门下发的文件，社会各部门之间成立了执行联动机制，协助义务部门和自然人协助执行意识不断增强。法院加大对拒不履行打击力度，同时实行有奖举报被执行人财产，通过媒体公布不履行义务信息等多种多样的执行方式方法，这些都为被执行人自动履行义务增加了砝码。
二、 执行立案制度改革的构想
要改变法院执行工作被动局面，提高案件执结率，节约司法资源。必须进行执行立案制度改革，赋予立案庭更大的权利。
一是增加立案力量，执行人员介入立案，充分做好财产举证调查工作。民事诉讼法及执行若干规定等法律法规的规定，人民法院查找被执行人财产常用的方法有：申请执行人举证，被执行人财产报告，法院查询被执行人的银行存款；查找被执行人的财产；搜查被执行人的隐匿的财产，面向社会悬赏举报，委托审计部门审计等，法院所做的这些工作的目的，只有一个，那就是为了发现被执行人有履行能力。在立案阶段，强化申请执行人的举证责任。不仅有法律依据，而且符合现实状况。民事诉讼法规定了“谁主张，谁举证”的举证责任分配方式，。执行若干规定第28条规定的申请执行人应当向人民法院提供其所了解的被执行人的财产状况或线索。在一定程度上体现了举证责任由职权主义向当事人主义的转移。因此，基层法院必须把握好立案前申请执行人财产举证这一关，应由责任心强，执行业务精通的人员来审查。对于申请执行人提供明确执行财产线索的案件。审查后予以立案。对于当事人认为被执行人暂无执行能力，申请执行只是为保护个人申请执行的权利。立案庭人员先予登记备案，向被执行人送达告知书，告知被执行人案件已经备案，因无履行能力引起申请执行期间中断，待被执行人有执行能力时，重新立案执行。对于申请执行人未提供被执行人财产线索或认为被执行人暂无财产可供执行，而又不听解释，坚持立案。立案人员审查立案形式要件成立，符合立案条件的，先予以登记。登记后立案庭执行人员先依职权进行调查。认为可能有财产可供执行的，予以立案，转执行机构办理。如经申请执行人举证及法院调查，证实被执行人暂无执行能力，立案庭予以登记备案，向申请执行人发放《执行证明书》同时书面通知被执行人。此类案件不作正式立案。
二是强化执行立案阶段执行督促权。执行立案阶段对哪些具备一定强制执行条件的案件，法院在执行立案前对被执行人进行说服教育和拒不履行后果警示，敦促其主动履行义务，以激发当事人自动履行的积极性。根据民事诉讼法第102条的规定，责令哪些通过调解方式结案的被执行人不履行义务，案件立案后，将承担高额罚款的法律后果。
四是执行案件是否恢复执行应由立案庭听证审查。案件经执行中止，申请执行人发现被执行人有可供执行的财产或财产线索，法院是否决定恢复执行，应由立案庭执行人员组成合议庭采取听证方式对当事人提供的证据公开审查。改变当事人认为是法院执行不利或推卸责任，将执行不能的风险归罪于法院的错误认识，使执行工作依程序规范运行，最大限度地节约执行成本。通过立案公开的执行听证在程序上可以给当事人实现自己的实体权利提供保障，让当事人在公开、公正的氛围中感受法院对其权利的保护，使之理解法院的执行工作也不是万能的，了解法院在执行程序中的职责和权利。

黑龙江省人民政府


黑龙江省人民政府令第4号


《黑龙江省水文管理办法》业经二○一一年八月二十九日省人民政府第五十九次常务会议讨论通过，现予公布，自二○一一年十月一日起施行。


省　长 王宪魁

二○一一年八月三十一日


黑龙江省水文管理办法



第一章　总　　则



第一条　为加强水文管理，规范水文工作，发挥水文对水资源开发、利用、节约、保护和防灾减灾工作的服务作用，根据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国水文条例》等有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。

第二条　在本省行政区域内从事水文站网规划与建设，水文监测与预报，水资源调查评价，水文监测资料汇交、保管与使用，水文监测设施与监测环境的保护以及其他相关活动，应当遵守本办法。

第三条　水文事业是国民经济和社会发展的基础性公益事业。水文事业应当纳入本省国民经济和社会发展规划，所需事业费纳入省级财政预算。

市（地）、县（市、区）人民政府（行署）应当根据当地经济社会发展需要，安排相应的资金，支持和促进本行政区域水文事业的发展。

第四条　省水行政主管部门主管本省行政区域内的水文工作，其直属水文机构（以下简称水文机构）具体负责组织实施水文管理工作。

第二章　规划与建设


第五条　省水行政主管部门根据全国水文事业发展规划、流域水文事业发展规划以及本省国民经济和社会发展的需要，组织编制全省水文事业发展规划，报省人民政府批准实施，并报国务院水行政主管部门备案。水文事业发展规划应当依据国家水文技术标准编制，并服从流域、区域水资源综合规划，土地利用总体规划和城乡规划。水文事业发展规划是发展水文事业的依据，一经批准，应当严格执行。

第六条　省水行政主管部门根据全国水文站网建设规划和全省水文事业发展规划，按照国家固定资产投资项目建设程序，组织实施全省水文站网的建设工作。省水文机构应当根据经济社会发展需要与水文情势变化，及时开展水文调查，适时提出优化、调整水文站网建设规划的建议，并报原批准机关批准。

第七条　国家基本水文测站分为国家重要水文测站和一般水文测站。国家重要水文测站和流域管理机构管理的一般水文测站的设立和调整，应当报国务院水行政主管部门直属水文机构批准；其他一般水文测站的设立和调整，由省水行政主管部门批准，并报国务院水行政主管部门直属水文机构备案。

第八条　在国家基本水文测站覆盖的区域，确需设立专用水文测站的，应当按照管理权限经流域管理机构或者省水文机构批准。其中，因交通、航运、环境保护等需要设立专用水文测站的，有关主管部门批准前，应当书面征求流域管理机构或者省水文机构的意见。撤销专用水文测站，应当报原批准机关批准。专用水文测站报流域管理机构批准设立或者撤销的，应当同时报省水文机构备案。

第九条　符合下列规定之一的，应当设立专用水文测站：（一）总库容在一千万立方米以上的大中型水库；（二）总装机容量在五万千瓦以上的大中型水电站；（三）总库容在一百万立方米以上并且承担防汛任务的小型水库；（四）设计流量每秒四立方米以上的引水工程或者提水工程；（五）日取水量在三千立方米以上的水井工程。其他取用水设施可以根据需要设立专用水文测站或者监测设施。

第十条　申请设立专用水文测站，应当具备下列条件：（一）符合国家和行业有关设站技术规定，遵守国家水文观测技术标准；（二）具有开展水文监测活动所必需的场地和基础设施；（三）具有符合国家规定标准的水文监测专用技术装备和计量器皿；（四）具有相应专业的技术人员。

第十一条　申请设立专用水文测站，应当提供下列材料：（一）专用水文测站建设审批申请书；（二）专用水文测站建设项目建议书；（三）申请单位从事水文水资源监测工作技术人员从业能力相关证明。

第十二条　符合国家基本水文测站条件的专用水文测站，应当纳入国家基本水文站网管理，其经费渠道不变，并根据测站级别按照本办法第七条规定报批。

第十三条　专用水文测站和从事水文活动的其他单位，应当接受省水文机构的行业管理。各水利工程管理单位以及其他设立水文自动测报系统的单位，应当遵守水文管理规范，接受水文行业管理，并承担水文测报任务。专用水文测站和水文自动测报系统建设竣工后，应当由省水文机构参与验收，经验收合格后方可投入运行。设立单位应当将专用水文测站和水文自动测报系统的设立、运行管理费用纳入经费预算，并保证监测活动的正常开展。

第十四条　新建、改建、扩建水利工程需要配套建设或者更新改造水文测站的，应当将水文测站的建设或者更新改造经费纳入工程建设概算。


第三章　监测与预报


第十五条　从事水文监测活动应当遵守国家水文技术标准、规范和规程，保证监测质量。未经批准，不得中止水文监测或者改变监测项目。任何单位和个人不得漏报、迟报、瞒报或者报送虚假水文监测数据。

第十六条　水文机构应当加强对江河湖库、渠道等地表水和地下水的水量、水质监测，为防汛抗旱、水资源管理与保护、水生态保护、水环境治理提供及时、准确的监测资料。

第十七条　水文机构应当根据河道水工程运行管理的需要，加强对河道水工程防洪调度和水资源调控的监测。

第十八条　水文机构设立的承担地表水和地下水水位、雨量等观测任务的站点，可以委托单位或者个人承担相应的监测任务。受委托的单位和个人应当按照委托事项和要求从事监测活动。

第十九条　县级以上人民政府应当加强水情、雨情、旱情等信息监测系统和洪水预警预报系统建设。承担水文信息采集和情报预报任务的水文测站，应当及时、准确地向县级以上人民政府防汛抗旱指挥机构和水行政主管部门提供实时水情信息以及水文情报预报。水文机构为编制水文情报预报需要使用其他部门和单位设立的水文信息采集站点的资料时，有关部门和单位应当无偿、及时提供。

第二十条　水文情报预报由县级以上人民政府防汛抗旱指挥机构、水行政主管部门或者经授权的水文机构发布。其中，重要洪水情报预报、灾害性洪水预报和旱情分析预报，由省人民政府防汛抗旱指挥机构发布。禁止任何其他单位和个人向社会发布水文情报预报。

第二十一条　新闻媒体应当按照国家、省有关规定和防汛抗旱要求，及时播发、刊登水文情报预报，并标明发布时间和发布机构名称。


第四章　资料汇交与使用


第二十二条　水文监测资料实行统一汇交、审定制度。从事地表水和地下水资源、水量、水质监测以及其他从事水文监测的单位，应当依照国家水文技术标准、规范和规程对水文监测资料进行整编，并按照要求向有关水文机构汇交。重要地下水源地、超采区的地下水资源监测资料和重要引（退）水口、在江河和湖泊设置的排污口、重要断面的监测资料，由从事水文监测的单位向流域管理机构或者省水文机构汇交。水库、水电站、拦河闸（坝）等取用水工程的取（退）水、蓄（泄）水监测资料，由工程管理单位向工程所在地水文机构汇交。

第二十三条　水文机构应当妥善储存和保管水文监测资料，并建立水文数据库。基本水文监测资料应当依法公开，并建立健全信息共享平台，为社会公众获得水文信息提供便利。需要保密的，其适用范围与密级的确定、变更、解密和使用，依照国家有关规定执行。

第二十四条　需要使用水文监测资料和成果的，依照《中华人民共和国水文条例》第二十八条以及国家相关规定执行。任何单位和个人不得擅自转让、转借、出版水文机构提供的水文监测资料或者将其用于其他营利性活动。禁止伪造、篡改、损毁水文监测资料。

第二十五条　下列活动所依据的水文监测资料，应当由水文机构提供或者经省水文机构审查：（一）编制各类综合性规划、水资源开发利用规划；（二）编制水量分配方案、水量调度预案、水土保持方案、水文预报方案以及用水计划；（三）水资源调查评价、防洪影响评价和重大项目水资源论证；（四）重要的取水、排水和排污口的新建、改建、扩建；（五）处理水事纠纷和查处水事违法案件；（六）法律、法规规定的其他有关活动。具体审查办法由省水行政主管部门另行制定。


第五章 设施与监测环境保护


第二十六条　任何单位和个人不得侵占、毁坏、擅自使用或者移动水文监测设施，不得干扰正常水文监测活动。国家基本水文测站因水毁、雷击、山体滑坡等不可抗力遭受破坏的，当地人民政府和有关水行政主管部门应当及时组织修复，确保其正常运行。因河岸坍塌、河道淤积、河势改变等，导致已建水文监测设施无法正常使用的，水文设施管理单位应当采取水文测验河段顺直清淤等整治措施，确保其正常运行。

第二十七条　未经批准，任何单位和个人不得迁移国家基本水文测站及其设施。因重大工程建设确需迁移的，建设单位应当在建设项目立项前报请对该站有管理权限的水行政主管部门批准，所需费用由工程建设单位承担。迁移国家基本水文测站的，水文机构应当采取应急措施，保证水文监测工作在迁移期间的正常开展。

第二十八条　国家依法保护水文监测环境。县级人民政府应当依法划定水文监测环境保护范围，在边界设立地面标志，并向社会公布。水文监测环境保护范围按照以下标准划定：（一）监测河段：水文监测断面上、下游各五百米到一千米，左、右岸历史最高洪水位范围；（二）监测设施：测验操作室、自记水位计台、水文码头、过河缆道的支架（柱）以及锚碇周边二十米；（三）水文观测场：水文观测场地周边三十米。水文观测场地周边三十米以外有障碍物的，障碍物与观测仪器的距离不得少于障碍物顶部与仪器口高度差的两倍。

第二十九条　禁止在水文监测环境保护范围内从事下列活动：（一）种植林木和高秆作物，修建建筑物、构筑物，停靠船只；（二）倾倒、堆放废弃物、物料；（三）取土、挖砂、采石、挖矿、淘金或者爆破；（四）在水文监测断面影响范围内取水、排污；（五）在水文监测断面、观测场地、过河设备的上空架设线路；（六）设置坝埂、捕鱼网具等阻水障碍物；（七）其他对水文监测有影响的活动。

第三十条　在国家基本水文测站上、下游建设影响水文监测的工程，建设单位在项目立项前，应当报请省水行政主管部门批准，在工程建设项目设计中列入工程影响补救方案，采取相应措施确保水文测站原有功能后方可建设，因此而增加的改建费、作业费和运行费等费用由工程建设单位承担。

第三十一条　新建、改建、扩建水文测站所需用地，由对该水文测站有管理权限的流域管理机构或者省水行政主管部门依据水文测站用地标准合理确定，并按照有关法律、法规的规定申报，依法办理用地审批手续。已有水文测站用地应当依法进行确权划界，办理土地使用证书。

第三十二条　在通航河道中或者桥上进行水文监测时，应当依法设置警示标志，过往船只、车辆应当减速慢行，注意避让，公安、交通运输等部门和海事管理机构应当予以协助。

第三十三条　无线电、通信管理部门应当按照国家规定，为水文监测工作提供通信保障。任何单位和个人不得挤占、干扰或者破坏水文机构使用的无线电频率和有线通信线路。


第六章　法律责任


第三十四条　违反本办法规定的行为，《中华人民共和国水文条例》等有关法律、法规已有处罚规定的，从其规定。

第三十五条　违反本办法规定，侵占、毁坏、擅自使用或者移动水文监测设施的，由县级以上水行政主管部门责令停止违法行为，限期恢复原状或者采取其他补救措施，可以处一万元以上五万元以下罚款。

第三十六条　违反本办法规定，擅自转让、转借、出版水文机构提供的水文监测资料或者将其用于其他营利性活动的，由县级以上水行政主管部门责令停止违法行为，有违法所得的，处违法所得一倍以上五倍以下罚款，但最高不得超过五万元；没有违法所得的，处一千元以上五千元以下罚款。

第三十七条　违反本办法规定，从事本办法第二十九条所列活动的，由县级以上水行政主管部门责令停止违法行为，限期恢复原状或者采取其他补救措施，可以处一万元以下罚款；构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


第七章　附　　则


第三十八条　水文监测，是指通过水文站网对江河、湖泊、渠道、水库的水位、流量、水质、水温、泥沙、冰情、水下地形和地下水资源，以及降水量、蒸发量、墒情、风暴潮等实施监测，并进行分析和计算的活动。水文监测设施，是指水文站房、水文缆道、测船、测船码头、监测场地、监测井（台）、水尺（桩）、监测标志、专用道路、仪器设备、水文通信设施以及附属设施等。国家基本水文测站，是指为公益目的统一规划设立的，对江河、湖泊、渠道、水库和流域基本水文要素进行长期连续观测的水文测站。专用水文测站，是指为特定目的设立的水文测站。

第三十九条　本办法自２０１１年１０月１日起施行。