证监会关于废止部分证券部门规章的通知
中国证券监督管理委员会
证监会关于废止部分证券部门规章的通知
证监会
各证券监管办公室，办事处，特派员办事处，专员办事处，上海、深圳证券交易所，会
内各部门：
根据《中华人民共和国证券法》和《关于贯彻执行〈证券法〉的有关问题的通知》（证办发〔1999〕11号）的精神，我会对成立以来至1998年12月31日期间公布的证券类部门规章和规范性文件（以下简称证券类部门规章）进行了全面清理，并逐一进行了确认。其中，已
被有关法律法规、规章替代，应予废止或者已明令废止的证券类规章46件；因规章的调整对象消失或者规章本身适用期已过，自行失效的证券类规章24件。现将这两部分共70件证券类规章的目录予以公布，停止执行。请转知各有关单位。
附件一：废止的证券类部门规章目录
1．关于授权中国证监会查处证券违法违章行为的通知（证委发〔1993〕42号）
2．关于印发《国务院证券委员会关于证券监督管理机关查处证券违法、违章行为的职权的规定》的通知（证委发〔1993〕44号）
3．关于在新股发行工作中加强费用管理的紧急通知（证监〔1993〕108号）
4．关于颁发《股票发行审核程序与工作规则》的通知（证监发字〔1993〕35号）
5．关于企业公开发行股票报送材料要求的通知（证监发字〔1993〕39号）
6．股票发行复审工作细则（证监发字〔1993〕78号）
7．关于发布《股票发行审核程序与规则》和《股票复审工作细则》的通知（证监发字〔1993〕97号）
8．关于严格复核上市公司送配股方案的紧急通知（证监上字〔1993〕123号）
9．关于上市公司送配股的暂行规定（证监上字〔1993〕128号）
10．关于在股票发行工作中强化证券承销机构和专业性中介机构作用的通知（证监机字〔1993〕45号）
11．关于授权上海、深圳证券交易所依照《股票发行与交易管理暂行条例》第46条规定对个人持股情况进行监管的决定（证监法字〔1993〕110号）
12．关于颁发《中国证券监督管理委员会调查处理证券违法违纪案件试行办法》的通知（证监法字〔1993〕112号）
13．关于颁布《证监会处理投诉工作程序》（试行）的通知（证监办字〔1993〕73号）
14．关于在证券交易所和交易系统已挂牌和申请挂牌的公司如何执行会计制度的函（证监函字〔1993〕79号）
15．关于颁布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第2号《年度报告的内容与格式（试行）》的通知（证监发字〔1994〕7号）
16．关于做好上市公司送配股复核工作的通知（证监发字〔1994〕79号）
17．关于颁布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第3号《中期报告的内容与格式（试行）》的通知（证监发字〔1994〕87号）
18．关于上市辅导机构资格审查及有关问题的通知（证监发字〔1994〕101号）
19．关于开展上市公司年度报告陈列试点工作的通知（证监发字〔1994〕104号）
20．关于执行《公司法》规范上市配股的通知（证监发字〔1994〕131号）
21．关于证券争议仲裁协议问题的通知（证监发字〔1994〕139号）
22．关于颁发《上市公司办理配股申请和信息披露的具体规定》的通知（证监发字〔1994〕161号）
23．关于发布《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第6号》的通知（证监发字〔1994〕162号）
24．关于做好上市公司配股后续工作的通知（证监发字〔1995〕68号）
25．关于要求各证券交易场所对国债回购与证券交易实行分账管理的通知（证监发字〔1995〕123号）
26．关于下发《关于股票发行与认购办法的意见》的通知（证监发字〔1995〕161号）
27．关于对股票发行中若干问题处理意见的通知（证监发字〔1995〕162号）
28．关于转发《关于上海证券市场信息传播管理的若干规定》的通知（证监发字〔1995〕174号）
29．关于印发《股票发行与上市审核程序及工作规则》（试行）的通知（证监发字〔1995〕195号）
30．关于执行《公司法》规范上市公司信息披露的通知（证监发字〔1995〕200号）
31．关于向证券期货交易所派驻督察员的决定（证监〔1996〕4号）
32．关于严禁操纵证券市场行为的通知（证监〔1996〕7号）
33．关于证券交易所期货交易所做好审计工作的通知（证监发字〔1996〕1号）
34．关于规范上市公司股东大会的通知（证监发字〔1996〕22号）
35．关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定（证监发字〔1996〕48号）
36．信访工作试行办法（证监发〔1996〕61号）
37．中国证监会调查处理证券期货违法规案件试行办法（证监发〔1996〕62号）
38．关于加强股票发行市场监管工作的通知（证监发字〔1996〕130号）
39．关于印发《申请公开发行股票公司报送材料标准格式》的通知（证监发字〔1996〕422号）
40．关于加强证券市场风险管理和教育的通知（证监信字〔1996〕8号）
41．关于防范运作风险、保障经营安全的通知（证监机字〔1996〕3号）
42．关于进一步加强市场监管的通知（证监交字〔1996〕114号）
43．关于持股超过公司发行在外普通股总数5‰的个人股东投票权的函（证监函字〔1996〕22号）
44．关于发布《行政处罚听证程序》的通知（证监〔1997〕6号）
45．关于发布《关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定》及其实施细则的通知（证监〔1997〕9号）
46．关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号〈年度报告的内容与格式〉》的通知（证监上字〔1997〕114号）
附件二：失效的证券类部门规章目录
1．关于印发《关于1993年股票发售与认购办法的意见》的通知（证委发〔1993〕41号）
2．关于法人股流通试点有关问题的通知（证委发〔1993〕58号）
3．关于企业上市程序有关问题的复函（证委办函〔1993〕13号）
4．关于1990年年底以前发行股票的企业申请上市的程序的通知（证监发字〔1993〕21号）
5．关于1993年申请公开发行股票企业产业政策问题的通知（证监发字〔1993〕65号）
6．关于发布1993年新股承销收费的规定的通知（证监机字〔1993〕8号）
7．关于指定中国国际经济贸易仲裁委员会为证券争议仲裁机构的通知（证委发〔1994〕20号）
8．关于转发上海市证券管理办公室沪证办〔1994〕024号文件的通知（证监发字〔1994〕42号）
9．关于转发国家体改委《关于股份有限公司职工股转让问题的复函》的通知（证监发字〔1994〕120号）
10．关于上市公司配股有关问题的通知（证监发字〔1994〕133号）
11．关于上市公司根据《公司法》配套行政法规和文件的规定修改公司章程的函（证监函字〔1994〕14号）
12．关于上市公司报送配股申请材料有关问题的通知（证监发字〔1995〕11号）
13．国务院证券委员会关于推荐境外上市预选企业的条件、程序及所需文件的通知（证委发〔1996〕17号）
14．关于1996年上市公司配股工作的通知（证监发字〔1996〕17号）
15．关于推荐Ｂ股预选企业的通知（证委发〔1997〕13号）
16．关于1996年上市公司年度报告编制工作中若干问题的通知（证监上字〔1997〕1号）
17．关于进一步做好上市公司年度报告工作的通知（证监上字〔1997〕7号）
18．关于上市公司编制1997年年度中期报告若干问题的通知（证监上字〔1997〕39号）
19．关于进一步做好上市公司年度报告有关工作的通知（证监上字〔1997〕113号）
20．关于推荐境外上市预选企业的通知（证监〔1998〕20号）
21．关于1998年上市公司申请配股有关问题的通知（证监上字〔1998〕76号）
22．关于做好当前证券经营机构监管工作的通知（证监机字〔1998〕15号）
23．关于向证券经营机构发放《经营证券业务许可证》的通知（证监机字〔1998〕42号）
24．关于认真贯彻《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的通知（证监信字〔1998〕1号）
1999年12月21日
百色市人民政府办公室关于转发广西壮族自治区行政过错责任追究办法的通知
广西壮族自治区百色市人民政府办公室
百色市人民政府办公室关于转发广西壮族自治区行政过错责任追究办法的通知
百政办发〔2007〕92号
各县、区人民政府，市直各委、办、局：
经市人民政府同意，现将《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》（广西壮族自治区人民政府令第24号）转发给你们，请及时组织学习，认真实施。
二○○七年六月一日
广西壮族自治区人民政府令
第 24 号
《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》已经2007 年4 月17 日自治区第十届人民政府第63 次常务会议审议通过，现予发布，自2007 年6 月1 日起施行。
自治区主席 陆 兵
二○○七年四月二十五日
广西壮族自治区行政过错责任追究办法
第一章 总 则
第一条 为促进依法行政，提高行政效能，保证行政机关及其工作人员正确、及时、公正、高效实施行政管理，根据《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国公务员法》及其他有关法律、法规，结合本自治区实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本自治区各级国家行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织以及行政机关依法委托的组织（以下统称行政机关）及其工作人员。
前款所称工作人员包括在编人员和聘任人员。
第三条 行政机关及其工作人员不依法履行或者不适当履行职责，以致影响行政秩序和行政效率，贻误行政管理工作，或者损害行政管理相对人合法权益的，依照本办法追究行政过错责任。
第四条 行政机关不依法履行或者不适当履行职责，行政机关首长、分管负责人承担行政过错责任。
第五条 行政机关应当按规定建立岗位责任制、首问负责制、一次告知制、限时办结制、责任追究制等各项行政管理制度。
第六条 行政过错责任追究，应当坚持有责必问，有错必究，过错责任与过错程度相适应、教育与惩处相结合的原则。
第二章 责任追究范围
第七条 行政机关或者行政机关首长有下列情形之一的，行政机关首长承担行政过错责任：
（一）对上级决定、决议拒不执行；
（二）机关效能低下，影响全局工作；
（三）违反行政决策程序，对城乡规划重大调整、重大项目建设、国有资产投资、资金使用、国有企业改制等作出错误决策，造成较大经济损失；
（四）违法采取行政措施，导致群体性事件；
（五）不依法制定规范性文件，损害公民、法人和其他组织合法权益；
（六）对人民代表大会及其常务委员会责成解决或者纠正的事项，不解决、不纠正；
（七）拒不执行发生法律效力的判决、裁定、仲裁裁决以及法定监督机关的决定；
（八）发生自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件，瞒报、谎报、缓报、漏报或者防范、救援、救治不力；
（九）组织大型群众性活动，未采取有效防范措施以致发生责任事故；
（十）行政机关首长的言行有损政府形象，造成不良影响；
（十一）未按规定建立岗位责任制、首问负责制、一次告知制、限时办结制和责任追究制等行政管理制度或者执行不力；
（十二）违反规定录用、任免、奖惩公务员或者用人失察、失误，造成严重后果;
（十三）其他不依法履行或者不适当履行职责的情形。
第八条 实施行政行为，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任人的责任:
（一）依法应当回避不回避；
（二）依法应当听证不组织听证；
（三）不依法履行告知义务；
（四）执行公务活动不出示有效证件；
（五）其他违反法定程序的情形。
第九条 行政机关及其工作人员在行政审批过程中，有下列情形之一的，应当责令纠正并追究行政过错责任：
（一）不按规定实施统一受理、联合受理、集中受理行政审批；
（二）谋取不当利益，或者故意刁难、推诿、拖延，影响行政审批；
（三）未按规定开具受理回执或者遗失申请人申报资料；
（四）不依照法定程序实施行政审批；
（五）未在法定期限内办结行政审批事项；
（六）擅自收费或者不按照法定项目和标准收费，指定购买商品或者要求提供、接受服务，指定参加培训、学术研讨、技术考核、评比；
（七）截留、挪用、私分或者变相私分实施行政审批依法收取的费用；
（八）依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政审批决定，未经招标、拍卖或者考试，或者不根据招标、拍卖结果及考试成绩择优作出准予行政审批决定；
（九）违法委托中介机构、下属事业单位或者其他组织代行行政审批权；
（十）违法准许中介机构或者其他组织从事行政审批代理活动；
（十一）受理的行政审批事项涉及其他部门，不依法移交或者互相推诿、拖延不办；
（十二）违反规定撤销、注销、变更原有行政审批事项；
（十三）其他违反行政审批规定的情形。
第十条 行政机关及其工作人员在行政征收管理过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：
（一）没有法定或者规定依据实施征收；
（二）违反规定设立征收项目或者改变征收项目的范围、标准、对象和期限；
（三）未按法定范围、时限实施征收；
（四）违反有关财政财务管理规定，截留、挪用、坐支或者私分征收款；
（五）不使用法定部门制发的专用票据；
（六）其他违反征收规定的情形。
前款所称行政征收，包括税收、政府非税收入。
第十一条 行政机关及其工作人员在实施行政监督检查过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：
（一）没有法定或者规定依据实施检查；
（二）没有具体理由、事项、内容、对象实施检查；
（三）放弃、推诿、拖延、拒绝履行检查职责；
（四）发现违法行为不依法制止、纠正；
（五）侵犯被检查对象合法权益；
（六）其他违反行政监督检查规定的情形。
第十二条 行政机关在实施行政处罚过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：
（一）不具备行政处罚主体资格；
（二）没有事实和法律依据；
（三）擅自改变处罚种类、幅度；
（四）违反法定程序；
（五）违法处理罚没财物；
（六）涉嫌犯罪，不移交司法机关；
（七）对违法行为应当处罚不处罚或者乱处罚；
（八）其他违法实施行政处罚的情形。
行政机关工作人员违反前款规定，应当承担行政过错责任。
第十三条 行政机关及其工作人员实施行政强制，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：
（一）没有事实和法律依据；
（二）违反法定程序；
（三）截留、挪用、私分查封、扣押、没收的财物；
（四）对查封、扣押、没收的财物保管不善，造成毁损；
（五）侵犯公民、法人和其他组织合法权益；
（六）其他违反规定实施行政强制的情形。
第十四条 行政机关及其工作人员在履行行政复议职责时，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：
（一）不依法受理行政复议申请；
（二）不依法移送行政复议申请；
（三）不按法定期限提出书面答复或者不提交作出具体行政行为的证据、依据和其他有关材料；
（四）阻挠、变相阻挠公民、法人或者其他组织依法申请行政复议；
（五）违法作出行政复议决定；
（六）其他违反行政复议法律规定的情形。
第十五条 行政机关制定规范性文件，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：
（一）违法设定行政许可、行政处罚、行政收费、行政强制；
（二）超越职权或者违反规定程序；
（三）不按规定报送备案审查或者不公开发布；
（四）其他违反规范性文件制定程序规定的情形。
第十六条 行政机关及其工作人员处理信访事项，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：
（一）隐匿或者损毁信访材料；
（二）泄露检举、控告、揭发材料或者将材料转给被检举、控告、揭发人；
（三）刁难来访人、投诉人、申诉人；
（四）对突发性事件和可能造成社会重大影响的事项，不及时处置或者处置不力造成严重不良后果和影响；
（五）其他违反信访工作规定的情形。
第十七条 行政机关及其工作人员处理内部行政事务，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：
（一）未按规定办理来文、来电，造成不良后果；
（二）属于职责范围内的事项推诿、拖延不办；
（三）公文办理涉及其他部门职权需要协商，未经协商或者协商不一致，未经共同上级同意，擅作决定；
（四）违反保密和文件管理规定，致使文件、档案、资料泄密、损失或者丢失；
（五）未核对公文文种、文号、格式和文字发文，造成不良后果；
（六）违反规定使用行政印章；
（七）其他违反公文管理规定的情形。
第十八条 行政机关有下列不作为情形之一的，应当追究行政过错责任人的责任：
（一）拒绝履行保护公民、法人和其他组织人身权、财产权、受教育权、受救助权等合法权益的法定职责；
（二）拒绝发放应当发放的抚恤金、社会保险金或者最低生活保障费；
（三）拒绝履行调解处理土地、山林、水利权属纠纷的法定职责；
（四）其他拒绝履行法定职责的情形。
第三章 行政过错责任划分与承担
第十九条 行政过错责任分为直接责任、主要领导责任和重要领导责任。
第二十条 承办人有下列行为之一的，承担直接责任：
（一）未经审核人、批准人批准，擅自作出行政行为；
（二）弄虚作假、徇私舞弊，致使审核人、批准人不能正确审核、批准，导致行政过错发生；
（三）不依照审核、批准的内容实施行政行为，导致行政过错发生；
（四）其他应当由承办人承担直接责任的行为。
第二十一条 承办人提出的方案或者意见错误，审核人、批准人应当发现未发现或者发现后不予纠正，导致行政过错发生的，承办人负直接责任，审核人负主要领导责任，批准人负重要领导责任。
第二十二条 审核人改变承办人的正确意见，经批准人批准导致行政过错发生的，审核人负直接责任，批准人负主要领导责任。应当报请批准人批准，审核人不报请而直接作出决定，导致行政过错发生的，审核人负直接责任。
第二十三条 批准人改变承办人、审核人的正确意见，或者未经承办人拟办和审核人审核直接作出决定，导致行政过错发生的，批准人负直接责任。
第二十四条 违反行政决策程序，未经集体讨论擅自作出决定，导致行政过错发生的，决策人承担直接责任；经集体讨论决定，导致行政过错发生的，主要决策人承担主要领导责任，赞同该错误决策和不发表意见的其他决策人承担重要领导责任。
第二十五条 上级行政机关改变下级行政机关的决定，导致行政过错发生的，上级行政机关承担行政过错责任。
第二十六条 行政机关不作为导致行政过错发生的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员承担行政过错责任。
第四章 行政过错责任种类和适用
第二十七条 行政过错责任的种类：
（一）训诫；
（二）责令书面检查；
（三）取消评优评先资格；
（四）通报批评；
（五）暂扣或者吊销行政执法证件；
（六）引咎辞去领导职务或者责令辞去领导职务；
（七）辞退；
（八）行政处分。
涉嫌犯罪的，移交司法机关依法处理。
第二十八条 行政机关发生行政过错的，视情形责令书面检查、通报批评、取消评优评先资格。
第二十九条 行政机关因行政过错损害行政管理相对人合法权益的，在承担行政过错责任的同时， 应当视情形予以赔礼道歉、消除影响、恢复名誉、退还非法收取的财物、依法给予国家赔偿。
第三十条 对负有直接责任的人员，情节较轻的，予以训诫、责令书面检查；情节较重的，取消评优评先资格、暂扣行政执法证件；情节严重的，通报批评、吊销行政执法证件。
对负有主要领导责任的人员，情节较轻的，予以训诫、责令书面检查；情节较重的，取消评优评先资格、通报批评、暂扣行政执法证件；情节严重的，视情形吊销行政执法证件、引咎辞去领导职务或者责令辞去领导职务。
行政过错行为应当给予辞退或者行政处分的，按照《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国公务员法》等法律、法规的规定执行。
第三十一条 有下列情形之一的，应当从重或者加重处理：
（一）干扰、阻挠行政过错调查；
（二）打击、报复、陷害控告人、检举人、投诉人、调查人；
（三）一年内出现两次以上应予追究行政过错责任行为；
（四）行政过错行为造成恶劣影响或者严重不良后果；
（五）其他应当从重或者加重处理的情形。
第三十二条 有下列情形之一的，可以从轻、减轻或者免予处理：
（一）过错行为情节显著轻微，未造成不良影响或者不良后果；
（二）有效阻止行政过错后果发生；
（三）主动纠正或者挽回损失；
（四）主动退还违规、违纪、违法所得；
（五）积极配合调查有立功表现；
（六）其他应当从轻、减轻或者免予处理的情形。
第五章 责任追究的机构和程序
第三十三条 各级监察机关主管行政过错责任追究。
审计、人事、法制、信访等部门应当依法履行相应职责。
第三十四条 下列行政过错责任追究由监察机关负责：
（一）行政机关行政过错；
（二）行政机关首长行政过错；
（三）其他应当由监察机关追究的行政过错。
第三十五条 行政机关工作人员行政过错责任追究由本行政机关负责。但按照人事管理权限不属于本行政机关管理的除外。
第三十六条 行政过错责任追究的提起:
（一）公民、法人和其他组织控告、检举、投诉的；
（二）法定监督机关、上级机关要求或者建议调查处理的；
（三）本机关组织的清理、检查中发现的；
（四）其他应当调查处理的情形。
第三十七条 受理机关应当在收到追究行政过错责任的控告、检举、投诉材料之日起10 日内，审查是否有事实依据并做出是否受理的决定。有明确控告人、检举人、投诉人的，应当将决定情况及理由书面告知控告人、检举人、投诉人。法律、法规、规章另有规定的，从其规定。
第三十八条 控告人、检举人、投诉人对行政机关作出的不受理决定不服，或者认为不便向作出行政行为的行政机关提出控告、检举、投诉的，可以向监察机关控告、检举、投诉。
监察机关收到控告、检举、投诉后，可以责成作出行政行为的机关处理或者由监察机关直接受理。
监察机关直接办理的案件，涉及人事处理的，按人事管理权限向主管行政机关或者本级人民政府提出监察建议；涉及行政纪律处分的，依照《中华人民共和国行政监察法》的有关规定办理。
第三十九条 调查处理行政过错案件，调查处理人员应当听取被调查人的陈述和申辩。调查处理人员与被调查人有利害关系、可能影响公正处理的，应当回避。
第四十条 决定受理的案件，应当自受理之日起60 日内调查审结并作出处理决定；情况复杂的，经受理机关负责人批准，可以延长30 日。
第四十一条 处理决定应当以书面形式通知行政过错责任人；有明确的控告人、检举人和投诉人的，应当告知控告人、检举人和投诉人。
第四十二条 行政机关工作人员对行政过错责任处理决定不服的，可以自收到处理决定之日起30 日内向作出处理决定的行政机关申请复核。对复核决定不服的，可以自收到复核决定之日起15 日内向作出处理决定的行政机关的同级人民政府公务员主管部门或者上一级行政机关提出申诉；也可以不经复核，自收到该处理决定之日起30 日内直接提出申诉。对行政处分决定不服的，按照《中华人民共和国行政监察法》的有关规定办理。
第四十三条 行政机关在接到复核申请书后，应当在30 日内作出复核决定，并以书面形式通知复核申请人。
受理申诉的机关应当自受理之日起60 日内答复。
第四十四条 对行政过错责任人作出的处理决定，依照人事管理权限，应当报送同级监察机关、人事和法制部门备案。
第六章 附 则
第四十五条 本办法自2007 年6 月1 日起施行。